根据证券法律制度的规定，关于投资者保护制度，下列表述正确的有（ ）。
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【答案】：B、C、D
选项A错误：普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。
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相关评论：19311445254：根据证券法律制度的规定,关于股票退市制度,下列表述错误的是( )。
韶韦弦选项 D 表述错误：交易类强制退市公司股票和主动退市公司股票不进入退市整理期交易。选项 B 表述正确：主动退市可以采取三种模式：一是上市公司向证券交易所主动提出申请；二是由上市公司、上市公司股东或者其他收购人通过向所有股东发出收购全部股份或者部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不...
19311445254：根据证券法律制度的规定,关于债券和股票的区别,下列说法正确的有...
韶韦弦公司债券与公司股票相比，有不同的法律特征： （1）公司债券的持有人是公司的债权人，享有民法上规定的债权人的所有权利，而股票的持有人则是公司的股东，享有《公司法》所规定的股东权利。（2）公司债券的持有人，无论公司是否有盈利，享有按照约定给付利息的请求权，而股票持有人，则必须在公司有盈利...
19311445254：根据证券法律制度的规定,关于要约收购豁免,下列表述正确的有( )。
韶韦弦有下列情形之一的，投资者可以免于发出要约：（1）经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%；（2）因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的...
19311445254：根据证券法律制度的规定,关于科创板首次公开发行股票的程序,下列表述正 ...
韶韦弦选项 A 错误：交易所应当自受理注册申请文件之日起 3 个月内形成审核意见。选项 B错误：证监会在 20 个工作日内对发行人的注册申请作出是否同意注册的决定。选项 D 错误：证监会不予注册的决定作出之日起 6 个月后，发行人可以再次提出公开发行申请。
19311445254：根据证券法律制度的规定,关于投资者保护制度,下列表述正确的有( )。
韶韦弦【答案】：B、C、D 选项A错误：普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。
19311445254：根据证券法律制度的规定,关于股票交易与结算的下列表述中,不正确的有...
韶韦弦根据规定，证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于二十年。因不可抗力、意外事件、重大技术故障、重大人为差错等突发性事件而影响证券交易正常进行时，为维护证券交易正常秩序和市场公平，证券交易所可以按照业务规则采取技术性停牌、临时停市等处置措施，...
19311445254：根据证券法律制度的规定,下列关于非上市公众公司向特定对象发行股票的...
韶韦弦选项C：公司申请定向发行股票，可以申请一次核准，分期发行，自中国证监会予以核准之日起，公司应当在3个月内完成首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕；(2)选项D：非上市公众公司l2个月内发行股票累计融资额低于公司净资产的20％的，豁免向中国证监会申请核准；但发行对象应当符合对特定对象范围的规定...
19311445254：(2019年真题)根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述...
韶韦弦【答案】：B （1）选项 A：非公开发行公司债券，由承销机构或依照规定自行销售的发行人在每次发行完成后 5 个工作日内向中国证券业协会报备。（2）选项 C：非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让；（3） 选项 D：非公开发行公司债券，“可以”申请在证券交易场所、证券公司柜台转让 ...
19311445254：根据证券法律制度的规定,下列关于在科创板首次公开发行股票发行条件的...
韶韦弦【答案】：C 选项C：最近2年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷。本题考查：首次公开发行股票并上市
19311445254：根据证券法律制度的规定,下列选项关于股票公开发行方式的表述中,不正...
韶韦弦解析：选项A，首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确 定发行价格;选项B，公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家;公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者 的数量不...
选项A错误：普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。
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韶韦弦【答案】：B、C、D 选项A错误：普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。
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韶韦弦选项C：公司申请定向发行股票，可以申请一次核准，分期发行，自中国证监会予以核准之日起，公司应当在3个月内完成首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕；(2)选项D：非上市公众公司l2个月内发行股票累计融资额低于公司净资产的20％的，豁免向中国证监会申请核准；但发行对象应当符合对特定对象范围的规定...
韶韦弦【答案】：B （1）选项 A：非公开发行公司债券，由承销机构或依照规定自行销售的发行人在每次发行完成后 5 个工作日内向中国证券业协会报备。（2）选项 C：非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让；（3） 选项 D：非公开发行公司债券，“可以”申请在证券交易场所、证券公司柜台转让 ...
韶韦弦【答案】：C 选项C：最近2年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷。本题考查：首次公开发行股票并上市
韶韦弦解析：选项A，首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确 定发行价格;选项B，公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家;公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者 的数量不...
