根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行程序的表述正确的是（ ）。
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【答案】：B
本题考核证券发行的程序。选项A：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请“证券公司”担任保荐人。选项C：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序做出予以注册或者不予注册的决定。选项D：发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。
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相关评论：17578652118：根据证券法律制度的规定,下列信息中,属于内幕信息的有( )。
缪晴贷【答案】：A,C,D 【正确答案】 ACD 【答案解析】 （1）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，才属于内幕信息；（2）选项CD属于重大事件（内幕信息）。【该题针对“禁止的交易行为 ”知识点进行考核】
17578652118：根据证券法律制度的规定,下列情形中,不得收购上市公司的有( )。
缪晴贷【答案】：A、B、C、D 有下列情形之一的，不得收购上市公司：（1）收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；（2）收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；（3）收购人最近3年有严重的证券市场失信行为；（4）收购人为自然人的，存在不得担任公司董事、监事、高级管理人员的...
17578652118：(2017年真题)根据证券法律制度的规定,下列情形中,属于股票发行公司发 ...
缪晴贷【答案】：A、B、C、D 本题考核重大事件的范围。四个选项均为股票发行公司发布临时报告的重大事件。
17578652118：根据证券法律制度的规定,下列股票发行行为中,应报证监会核准的有...
缪晴贷【答案】：B、C、D 本题考核股票发行的类型。选项 A：非公众公司定向发行后股 东人数未超过 200 人，无需证监会核准。选项 B：股份有限公司首次公开发行股 票并上市，应当经证监会核准。选项 C：上市公司发行新股，应当经证监会核准。 选项 D：非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让，需要报...
17578652118：根据证券法律制度的规定,下列关于公开发行公司债券的说法中,不正确的是...
缪晴贷【答案】：C 公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效。
17578652118：根据证券法律制度的规定,下列情形中,构成对上市公司实际控制的有...
缪晴贷【答案】：B、C、D 投资者持有上市公司50%的股份构成实际控制，因此A选项错误。
17578652118：根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司配股条件的表述中,不正确的是...
缪晴贷【答案】：A 选项 A：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的 30%。
17578652118：(2019年真题)根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述...
缪晴贷【答案】：B （1）选项 A：非公开发行公司债券，由承销机构或依照规定自行销售的发行人在每次发行完成后 5 个工作日内向中国证券业协会报备。（2）选项 C：非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让；（3） 选项 D：非公开发行公司债券，“可以”申请在证券交易场所、证券公司柜台转让 ...
17578652118：根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于上市公司公开发行可转换公司...
缪晴贷【答案】：B,C 发行可转换公司债券的，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末“净资产额”的40%，因此选项A错误；最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%，因此选项D错误。[解题技巧]债券发行数额与净资产有关，而不是总资产，因为偿还债务的基础是净...
17578652118：根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,不正确的...
缪晴贷【答案】：A、C 本题考核公司债券的非公开发行。选项A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。选项C：非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得...
本题考核证券发行的程序。选项A：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请“证券公司”担任保荐人。选项C：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序做出予以注册或者不予注册的决定。选项D：发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。
根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行程序的表述正确的是（ ）。视频
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缪晴贷【答案】：A、C 本题考核公司债券的非公开发行。选项A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。选项C：非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得...
