证券法对证券公开发行的界定是什么?

来自:    更新日期:早些时候
~

有下列情形之一的,为公开发行:向不特定对象发行证券;向累计超过二百人的特定对象发行证券;法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

根据《中华人民共和国证券法》

第十条公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。

有下列情形之一的,为公开发行:

(一)向不特定对象发行证券;

(二)向累计超过二百人的特定对象发行证券;

(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

如果被认定为公开发行证券,但未经过批准,则构成违法发行证券,也可以构成非法吸收公众存款或其他形式的非法集资行为。

《证券法》第10条规定的公开发行证券,必须“报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准”,核准机构可以是证监会,也可以是国务院其他证券管理机构或国务院授权的部门。

核准制不仅适用于我国公司的股票首次公开发行,也适用于公司发行股票或其他证券;不仅适用于我国境内企业在我国境内上市,也适用于我国境内企业在国外上市。

此外,《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第3条规定:“首次公开发行股票,既包括公开发行新股,也包括公司股东公开发售股份。”发行人首次发行新股时,公司原有股东将其持有的股份以公开发行方式一并向投资者发售,也称“老股转让”。

扩展资料:

根据《中华人民共和国证券法》

第十三条 公司公开发行新股,应当符合下列条件:

(一)具备健全且运行良好的组织机构;

(二)具有持续盈利能力,财务状况良好;

(三)最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;

(四)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。

参考资料来源:百度百科——中华人民共和国证券法




证券法对证券公开发行的界定是什么?视频

相关评论:
  • 19131906653证券法对证券公开发行的界定是什么?
    阮胥香证券法对证券公开发行的界定为向不特定对象发行证券;向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内等。证券公开发行,是指发行人通过作为证券承销商的投资银行,在证券市场向不特定的多数人销售证券的方式。一般有两种方式,一种为议定承销的公开发行,证券发行人与证券承销...

  • 19131906653证券法对证券公开发行的界定是什么?
    阮胥香(1)向不特定对象发行证券。这是指向社会公众发行证券,发行对象的不特定性,是公开发行的特征之一。无论发行对象人数多少,只要是不特定的社会公众,都属于公开发行。(2)向累计超过二百人的特定对象发行证券。“特定对象’,主要包括发行人的内部人员如股东、公司员工及其亲属、朋友等,以及与发行人有联系...

  • 19131906653证券公开发行的认定标准是怎样的
    阮胥香证券发行是指证券发行人以筹集资金为目的,在证券发行市场依法向投资者以同一条件出售证券的行为。证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正的原则。网友咨询:证券公开发行的认定标准是怎样的?律师解答:证券公开发行,是指发行人通过作为证券承销商的投资银行,在证券市场向不特定的多数人销售证券的...

  • 19131906653什么是公开发行?
    阮胥香公开发行,是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众广泛地发售证券。在公募发行情况下。所有合法的社会投资者都可以参加认购。《证券法》区分了公开发行与非公开发行的界限,并在此基础上界定了中国证监会介入发行监管的职责范围。从《证券法》第10条、第13条,《公司法》第78条、第79条的规定可以看出...

  • 19131906653证券法的证券发行
    阮胥香新《证券法》将原《公司法》有关证券发行的规定全部移至《证券法》中,并对证券发行的规定作出重大修订,完善了证券发行的条件与程序,设置了保荐人制度,将证券的发行分为公开发行与非公开发行,并对公开发行作出了定义。《证券法》第十条规定:“公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监...

  • 19131906653非公开发行和公开发行有什么区别
    阮胥香综上所述,从理论上讲非公开发行是向不股超过10人发行,一定是定向增发;但是定向增发,可能向10人以下(这时是非公开),或者10人以上、200人以下(比如非上市股份公司的私募),也可能向超过200人发行(根据证券法属于公开发行),因此,定向增发不一定是非公开发行。但是,实务中,由于历史的吧原因(...

  • 19131906653根据证券法律制度,下列关于证券公开发行的表述中,错误的是( )。
    阮胥香【答案】:C 《证券法》规定:有下列情形之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券;(2)向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。选项C中去掉员工持股的50人,特定对象是180人,不构成公开发行。非公开发行证券,...

  • 19131906653按照《证券法》的规定,下列情形,属于公开发行证券的是( )。
    阮胥香【答案】:B 根据2020年3月1日起实施的新《证券法》的规定,有下列情形之一的,为公开发行证券:(1)向不特定对象发行证券的;(2)向特定对象发行证券累计超过200人的,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 (3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

  • 19131906653新证券法的主要修改内容
    阮胥香10.对公开发行行为作出界定 原法:没有这方面的规定。 新法:有下列情形之一的,为公开发行:向不特定对象发行证券的;向特定对象发行证券累计超过二百人的;法律、行政法规规定的其他发行行为。 非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。 增加理由:一些企业采取变相公开发行股票的方式向社会公众募集资金,社会...

  • 19131906653证券法里,证券发行的条件
    阮胥香根据《证券法》第15条规定,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股,上市公司也不得非公开发行新股。二、公司债券的发行条件 根据《证券法》第16条...

  • 相关主题精彩

    版权声明:本网站为非赢利性站点,内容来自于网络投稿和网络,若有相关事宜,请联系管理员

    Copyright © 喜物网