反海外腐败法的国内实施

反海外腐败法的实施效果~

自从FCPA实施以来，取得了相当的成效。在美国法律数据库Lexisnexis中搜索，有关FCPA的美国案例有157件之多。并且，其中相当一部分是涉案金额巨大，影响深远的案件。比较有代表性的案例有：赛波特（Saybolt Ins）案：1995年赛波特公司行贿巴拿马政府，目的是得到巴拿马运河的租赁权。犯罪后果是其前总裁被捕并处以2万美元罚金，而公司被处以150万美元的罚金。洛克希德（Lockheed）案：洛克希德公司1989年以100万美元行贿埃及官员，希冀得到埃及政府三架飞机的定单。公司被处以2480万美元巨额罚金。公司中东和北非副总裁被捕并处以18个月监禁、12．5万美元罚金。另一主管人员被处缓刑并处以2万美元罚金。美国通用电气公司（GE）案：1992年，美国通用电气公司承认与以色列空军某将军合谋以假币欺骗以色列空军基地。处理结果是GE交纳6900万美元罚金，责任人被判监禁7年。佰特公司（Baxter International Inc）案：该公司由于与以色列交易，被阿拉伯国家列入联合抵制清单，他们遂行贿欧洲及中东的中间人，希望能将自己该名单中排除。被美国司法当局判处6500万美元罚款。国际商业机器公司（IBM）案：国际商业机器公司在1998年至2003年向韩国政府官员行贿，在2004年至2009年向中国政府官员行贿。美国证券交易委员会（SEC）起诉IBM有现金贿赂的行为。美国证券交易委员会的指控称，该公司驻韩国办事处雇员向政府官员行贿207,000美元，为其提供旅游、娱乐等活动，以及摄像机和笔记本电脑等礼物，以换取向政府供应个人电脑和大型机的合同。 美国证券交易委员会的指控还称，IBM 驻中国办事处的100多名员工和两名高管，通过在旅行社设立秘密资金帐号为中国政府相关官员出国旅游买单。根据2011年3月18日提交的法庭文件，IBM已经同意支付1000万美元，以和解的方式解决对其的一项民事指控，该指控称其为了获得计算机设备合同而持续进行商业贿赂行为。IBM没有承认有过错，但表示它已为员工设定更高的道德标准，并已采取“适当的补救行动”。

反腐败法案
基本禁令条款
《反海外腐败法》规定为获取或保留业务贿赂外国政府官员为非法行为。对于基本的禁令，必须满足以下五个元素才构成违反的行为：A．主体——《反海外腐败法》潜在表明适用于任何个人，公司，官员、董事、员工或公司代理人和任何代表公司的股东。个人和公司，如果命令，授权，或协助他人违反或密谋违反反贿赂条款或者共谋违反贿赂条款，可能面临处罚。 根据《反海外腐败法》，美国关于贿赂外国官员的管辖权取决于违反者是否是”发行人”，涉及的是否是”国内法人，”外国侨民或业务。”发行人”指在美国已经注册发行证券或者要求与证券交易委员会文件定期报告的公司。”国内法人”指任何属于公民的个人、侨民、美国居民，以及任何公司、合伙企业、协会、股份公司、商业信托，非公司组织或主要营业地点在美国或在美国州、地区、共同体或美国联邦法律下组织的个人独资。
证券发行者和国内法人可能承担在区域或国籍下《反海外腐败法》涉及的责任对于在美国境内使用的制度，发行者和国内法人如果使用美国邮政电信或其他方式或州际贸易的手段助长腐败行为贿赂外国官员，则则他们必须承担责任。这种方式或手段包括电话，传真传输，电汇，州际或国际旅行。此外，发行者和国内法人可能因任何助长腐败贿赂美国以外的国家官员行为承担责任。因此，美国公司或国立公司可能因雇员授权或完全在美国以外操作的代理商，即利用外国银行账户的钱，没有任何美国参与人员的贿赂承担责任。
1998年之前，外国公司，除了那些可以称得上”发行人”的人，外国侨民不受《反海外腐败法》管制。1998年修正案扩大了《反海外腐败法》的适用范围至外国公司和国民。现在外企或个人也属于《反海外腐败法》适用范围，直接或通过代理，助长发生在美国范围内腐败的贿赂行为。然而，没有要求这样的行为利用美国邮政电信或其他方式或州际贸易的手段。 最后，美国控股公司也可能为他们授权、指导、或控制有问题的活动的外国子公司
的行为承担责任，作为美国公民或居民，他们自身是”国内法人”，受雇于或代表外资合
并子公司。
B．腐败意图——实施或授权支付的行为人必须有腐败意图，并且支付行为必须故意诱使接受者滥用其职位与支付者或其他人进行不正当交易。应该注意的是，《反海外腐败法》并不要求腐败行为成功。提供或承诺腐败支付也可以构成违法。《反海外腐败法》禁止任何影响该外国官员在其公务职位上的任何行为或决定，引诱该官员做任何违反其法定职责的事情或做对其法定职责不尽责的事情，以获得任何不当的优势，或引诱外国官员利用其在外国政府或其机构的影响力来影响该政府或机构的任何行为或决定，以图帮助该发行者取得或保留给任何人的业务，或将业务指使给任何人。
C．支付——《反海外腐败法》禁止支付，主动提供，承诺支付（或授权支付或提供）金钱或任何有价值的东西。
D．接受者——禁止条款适用于给予外国政府官员、政党或政党官员候选人腐败支付。外国政府官员意指外国政府。国际公共组织或其任何部门或代理机构的任何官员或雇员，或以公务地位行事的任何人。我们应该考虑利用司法部反海外腐败法为特定问题.设置的意见程序，就 “外国官员”的定义而论，如：无论皇室的一员，立法机构的成员，还是国有企业职员，都被视为”外国官员”。
《反海外腐败法》的条款适用于任何政府官员，不管等级或职位。
《反海外腐败法》的侧重于付款目的而不是收到支付，报价，或付款承诺的特定职位的官员，也有例外的
反贿赂条款
”促进政府日常行动支付”(见下文)
E．商业目的——《反海外腐败法》禁止为了帮助公司获取或保留业务、指导业务而进行的支付。司法部给出关于”获取或保留业务”广义的解释，这个术语包含含义不仅，仅授予或者更新合同。应该注意的是，获得或保留业务不必与外国政府或外国政府机构有关。
第三方支付
《反海外腐败法》禁止通过中介提供腐败支付。如果知道支付的全部或一部分将直接或间接地给予外国官员，则给第三方提供支付是违法的。”知道”这一用语包括有意识的漠视和故意的忽视。抗辩的内容基本上是和上面描述的一样，只是在这种情况下，”接收方”
是给必不可少的”外国官员”支付的中介。 中介可能包括合资伙伴或代理。为了避免承担腐败的第三方支付责任，美国公司尽可能地做了一些尽职调查，并且采取一切必要的预防措施来确保他们已经与有信誉的和合格的合作伙伴和代表之间达成商业关系。这些尽职调查包括调查潜在的外国代表和合资伙伴以确定它们是否胜任这个职位、与政府是否有个人或专业上的联系，客户群的数量和声誉、他们与美国大使馆或领事馆和与当地银行家/客户/其他商业伙伴的声誉。此外，在谈判业务关系中，美国公司应该意识到所谓的”特别之处
”，即，不寻常的支付模式或财务安排支付，国家腐败的历史， 外国合资伙伴或代表提供的拒绝认证，它不会采取任何行动促成一个非法提供、承诺，或支付外国政府官员和不采取任何行动导致美国公司违反《反海外腐败法》，通常是高级专员公署和辖区，在费用和会计记录方面缺乏透明度，在合资伙伴或代表执行提供的服务方面明显缺乏资质或资源，
，以及合资伙伴或代表是否已经被官方推荐为政府潜在的客户。 你应该寻求法律顾问的建议，考虑利用司法部反海外腐败法为有关第三方支付特定问题设定的意见程序。
许可的支付和肯定抗辩
《反海外腐败法》包含一个明确的例外，禁止为”例行政府行动”支付”便利费”，或提供可以用来抵御涉嫌违反《反海外腐败法》的积极防御。
促进例行政府行动的支付
反商业贿赂有一个例外就是例行政府行动的便利性和加速性支付。”法规列表有以下几个例子：获得许可证，营业执照或其他官方文件，处理政府文件、签证和工作指令等；提供警察保护，邮政电信皮卡和交付，提供电话服务，电力和供水、装卸货物，或保护易腐产品和调度检查与合同相关的性能或跨国家运输货物。 和这些类似的活动也包含在例外之中。如果对关于支付是否属于例外有问题，可以咨询法律顾问。同时也应该考虑是否利用司法部门反海外腐败法的意见程序。
例行政府行动
不适用于给任何外国官员的便利性和加速性支付，如，决定授予新业务或与某一政党继续业务。
肯定抗辩
被指控违反《反海外腐败法》的反贿赂条款的人可能会做以下抗辩，根据外国官员所属国的成文法，支付是合法的，或者所花费的钱是用来作为产品或服务的促销、展示或执行合同义务。在外国成文法规定里，支付是否合法可能很难确定。我们应该考虑寻求法律顾问的建议，或利用司法部反海外腐败法面对这样一个支付合法性问题的意见程序。 此外，因为这些防御是“积极防御”，要求被告必须在初审时证明支付符合这些要求。检察方在初审时关于证明不构成这种类型的支付不承担任何责任。
贿赂行为制裁
对罪犯的制裁
根据《反海外腐败法》反贿赂条款，可能实施的刑事处罚：公司和其他商业实体处以2000000美元以下的罚款，官员、董事、股东、雇员和代理处以100000美元以下的民事罚款和长达五年的监禁。此外，根据选择性罚金法案的规定，罚金最高可达被告方通过支付腐败付款需求的违法所得的两倍。对个人判处的罚金不能由其雇主或负责人支付。
对公民的制裁
司法部长或美国证券交易委员会可以酌情对任何违反反贿赂条款公司以及官员、董事、雇员、或代理公司或股东代表公司提起民事诉讼，并处以10000美元以下的罚款。此外，美国证券交易委员会执法行动过程中，法院可以施加额外的罚款不超过(i)
被告由于违法产生的经济收益总额，或(ii)指定的金额限制。指定的金额限制是基于过分违规，对于自然人来说处以5000美元到100000美元罚款不等，其它人处以50000
到500000美元。只要公司(或官员，董事，雇员，代理人，或者公司的股东代表)违反(
或即将违反)反贿赂条款，司法部长或美国证券交易委员会也可以酌情向其提起民事诉讼 。
其他政府行为
行政管理和预算局颁发的指导方针下，违反《反海外腐败法》的个人或公司可能将被禁止与联邦政府做生意。单独起诉也可能导致暂停与政府做生意的权利。总统已指示，如果已被排除、暂停这项权利，或者参与采购，或非采购活动已被排除的任何政党，执行机构不得允许这些政党参与任何采购或非采购活动。此外，个人或公司被判违反《反海外腐败法》按规定没有资格获得出口许可证，美国证券交易委员会可能暂停或禁止个人证券业务并处以证券业务的民事处罚，美国商品期货交易委员会和美国海外私人投资公司都可能暂停或排除违反了《反海外腐败法》的机构项目，以及违反《反海外腐败法》支付给外国政府官员的费用不能作为业务费用扣除以期减少赋税。
个人行为
违反了《反海外腐败法》的反贿赂条款的行为，根据诈骗影响和腐败组织法(RICO) 或根据其他联邦或州法律，由于个人原因也可能导致被罚以三倍的赔偿。例如，法案也可能被宣称贿赂导致被告赢得海外合同的竞争对手使用作为依据。
政府指导
司法部已经设立了反海外腐败法意见程序。关于任何拟建的商业行为，根据《反海外腐败法》反贿赂条款，美国公司或国民可以要求美国司法部声明目前执行的意图。意见程序的细节可以28 CFR Part 80找到。根据这个程序，司法部长将在30天内对个人或公司特定问题调查作出回应。(30天计时从司法部已收到需要发表意见的所有信息开始)司法部已经颁布了一项意见指出，符合当前政策规定的商业行为，在任何后续的执法行动中，和《反海外腐败法》一致。关于先前意见发布问题的拷贝版本可在司法部的《反海外腐败法》的网站上看到。
简介
《1988年贸易法》指示总检察长提供指导有关1977年反海外腐败法司法部的执法政策。（15 U.S.C.§§78 dd-1）对于潜在的出口商和小型企业这些无法获得专业律师对《反海外腐败法》的相关问题的，对司法部的外国腐败行为法案的意见程序作出回应指导有限。下面描述和合规职责的一般解释和潜在负债根据《反海外腐败法》。这个小册子构成司法部《反海外腐败法》的一般解释。
美国公司寻求在国外市场做生意必须熟悉《反海外腐败法》。总的来说，《反海外腐败法》禁止为获取或保留业务目的贿赂外国官员。此外，其他法规如邮政电信和网络欺诈的律例，18U.S.C.§1341，1343，和旅行法，18U.S.C.§1952，这些法律条例为联邦提起违反国家商业贿赂法律诉讼提供依据。
司法部是首席执行机构，美国证券交易委员会(SEC)发挥协调作用。商务部办公室总法律顾问也回答了美国出口商涉及《反海外腐败法》基本要求和约束的一般问题。

虽然FCPA是一部外国法律，但是，由于其调整对象的特殊性，以及日益扩大的国际影响，必然对作为大量投资东道国的中国产生影响。同时，作为一部维护市场经济秩序、保护公平竞争的法律，该法对中国法制建设也有相当的借鉴意义。
“朗讯门”事件。2004年4月6日，美国朗讯向美国证交会递交了汇报文件。文件指出，由于存在涉嫌“违反美国《反海外腐败法》（FCPA）的内部管理控制不力行为，朗讯将解除其中国区总裁戚道协、首席运营官关赫德及财务主管和市场部经理的职务。”
德普公司贿赂案的经过是：德普公司在美国的母公司通过账目查询，发现天津子公司的账目问题，主动向美国司法部报告。经调查，美国司法部在5月20日的报告中称，天津德普公司从1991年到2002年期间，向中国国有医院医生行贿162．3万美元的现金，用来换取这些医疗机构购买DPC公司的产品，德普公司从中赚取了200万美元。
德普公司被处罚向美国司法部和美国证券交易委员会分别交纳200万美元和204万美元的罚款，还要交纳75万美元的预审费等费用。
此外，中国建设银行原董事长张恩照在美国卷入一起涉嫌贿赂的民事诉讼，贿金在100万美元以上。2005年3月6日，张恩照辞职。媒体称为“张恩照事件”。这些都是因触犯FCPA，经美国国内查处而反馈到中国的问题。问题已经无可回避，并对中国产生了直接或潜在的影响。
2009年的力拓案：在澳大利亚力拓集团员工涉嫌窃取中国国家机密一案发生后，有司法界人士2009年7月22日指出，作为在纽约证券交易所交易的外国公司，力拓有可能因违反《反海外腐败法》而被美国证交会(SEC)调查。

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反海外腐败法的国内实施视频